原标题：主导资金占用、主导资金占用中超隐瞒关联关系、隐瞒原实信披违规 原实控人拟被处5年市场禁入

中国网财经4月6日讯 （记者 李冰岩） 时隔5个月后，关联关系证监会对中超控股（002471.SZ）的信披立案调查终于得出结论。4月5日晚间，违规中超控股公告称，控股控人收到江苏证监局下发的拟被《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司原董事长、处年实际控制人黄锦光主导、市场决策了资金占用、禁入未依法披露控制权转让进展情况等事项，主导资金占用中超隐瞒与相关公司的隐瞒原实关联关系，不履行信息披露义务，关联关系违法情节严重，信披江苏证监局拟决定对黄锦光采取5年证券市场禁入措施，违规并处以90万元罚款。中超控股现实控人杨飞等人则拟被处以警告及30万元罚款处罚。

未依法披露控制权转让进展

江苏证监局指出，2017年9月，中超控股发布停牌公告，筹划股权转让事宜。与此同时，中超集团与深圳鑫腾华签订中超控股股权转让协议，拟将所持29%股权公司股权转让给深圳鑫腾华，转让总价款合计19.08亿元。

2017年12月，约定的首期20%股份完成过户登记，深圳鑫腾华成为中超控股第一大股东。中超集团持股比例降至17.08%，成为中超控股第二大股东。

但在取得上市公司实际控制权后，黄锦光、深圳鑫腾华并未如期支付第一期股份转让的尾款，中超集团随即宣布终止协议，第二次标的股份不再继续交割，已交割的20%股份将通过法律途径解决。

不过，对上述变动，当时处于黄锦光实际控制下的中超控股，并未如实披露。

江苏证监局认为，时任董事长黄锦光全面负责公司的信息披露工作，明确知悉在深圳鑫腾华已构成实质性违约的情况下，双方的控制权转让事项已存在重大不确定性，但未安排公司相关人员依法进行信息披露；时任董事会秘书黄润楷负有组织和协调公司信息披露事务、办理上市公司信息对外公布的职责，在知悉中超集团与深圳鑫腾华出现股权转让纠纷后，未按规定依法组织披露，以上人员为中超控股前述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

黄锦光存在资金占用情况

中超控股2018年年报存在重大遗漏。江苏证监局指出，南通泉恩贸易有限公司（以下简称南通泉恩）、重庆信友达日化有限责任公司（以下简称重庆信友达）、揭阳空港区中广贸易有限公司（以下简称中广贸易）均是黄锦光实际控制的公司。

在黄锦光的组织指使下，南通泉恩、重庆信友达与中超控股签订的采购合同没有真实交易背景，并借助该虚假采购合同开展商业保理业务，融出资金供黄锦光占用。具体如下：2018年3月至5月，中超控股与南通泉恩、重庆信友达签订原材料采购合同。南通泉恩和重庆信友达通过前述采购合同，在江苏京华山一商业保理有限公司（以下简称京华山一）和海尔金融保理（重庆）有限公司（以下简称海尔保理）开展商业保理业务，分别于2018年3月和7月各融资2000万元和5000万元，在收到保理融资款后，随即将1995万元和4979万元转至中广贸易。

上述资金划拨构成黄锦光对中超控股资金的非经营性占用，属于关联交易。2018年9月和2019年4月，中超控股因上述保理业务被京华山一和海尔保理分别提起民事诉讼，代黄锦光承担保理款本金、利息、律师费等合计7448.86万元。截至目前，黄锦光未向中超控股归还以上资金。

江苏证监局认为，黄锦光作为中超控股时任实际控制人，是资金占用事项的决策者和实施者，因其刻意隐瞒导致中超控股2018年年度报告存在重大遗漏。

江苏证监局据此拟决定：对中超控股责令改正，给予警告，并处以五十万元罚款。对黄锦光给予警告，并处以九十万元罚款，对杨飞给予警告，并处以三十万元罚款。另外有多名公司董事会成员及高管被警告及罚款。

与此同时，黄锦光主导、决策了资金占用、未依法披露控制权转让进展情况等事项，隐瞒与相关公司的关联关系，不履行信息披露义务，违法情节严重，江苏证监局拟决定对黄锦光采取5年证券市场禁入措施。

• ·读懂稻盛和夫，读懂日本式企业管理｜《财经》书单
• ·从高峰紧缺变为全天“双缺”，电力大省四川为何也缺电？
• ·湖州：缴存职工家庭单笔住房公积金最高可贷70万元
• ·毛俊响：结构性种族主义的话语构建
• ·特斯拉降价、比亚迪涨价，新能源车市战况如何？
• ·中方是否认为美日韩夏威夷弹道导弹防御演习针对中国？外交部回应
• ·东方雨虹何绍军：5E传达东方雨虹可持续发展理念
• ·发改委：近期组织地方报送了第三批专项债券项目
• ·光大期货【硅】：供给由紧转松 硅价延续弱势
• ·8月16日在售高收益银行理财产品一览
• ·看点、幻核双双关停，腾讯再割“二两肉”
• ·最新民调：84%美国人担心经济衰退即将到来
• ·众鑫股份IPO：财务内控问题较多 持续盈利能力面临多重挑战
• ·上海机场：7月浦东机场旅客吞吐量86.91万人，同比减76.32%
• ·多家银行调整黄金定投业务 纸黄金收紧后积存金会是好选择吗
• ·海康威视境内外市场双承压净利首降11%，股价跌回五年前冯柳豪掷70亿逆势加仓