保荐倍特药业IPO过程中未勤勉尽责 华泰联合证券及相关人员收警示函

发布时间：2025-07-06 00:19:37 来源：方领矩步网 作者：焦点

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关于对华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、泰联郑明欣采取出具警示函监管措施的合证决定

华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、郑明欣：

经查，券及我会发现你们在保荐成都倍特药业股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，相关未勤勉尽责履行相关职责，收警示函未发现发行人存在部分业务推广费原始凭证异常，保荐倍特事后补充业务推广费原始凭证或替换、药业移除异常原始凭证，程中部分销售推广活动未真实开展，未勤对保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年10月14日

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